風險控制方案

最新風險控制方案（精品15篇）。

為保障事情或工作順利開展，時常需要預先制定一份周密的方案，方案是闡明行動的時間，地點，目的，預期效果，預算及方法等的書面計劃。怎樣寫方案才更能起到其作用呢？以下是小編幫大家整理的風險管控方案范文，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

風險控制方案 篇1

根據10月26日全省安全生產大檢查暨四季度安全生產重點工作部署會議和《關于做好近期農機安全生產工作的通知》要求，為切實做好近期農機安全生產工作，預防較大農機事故發生，特制定本方案。

一、組織領導

為加強農機安全生產大檢查和平安農機創建工作的組織領導，確保大檢查工作取得實效，省局成立大檢查工作領導小組。

組長：

副組長：

下設四個檢查組：

第一組：檢查常州市、蘇州市、鎮江市

由王勇副局長帶隊，省農機局農機管理處、省農機安全監理所派員參加。

第二組：檢查南京市、無錫市、淮安市、鹽城市

由張耀春處長帶隊，省農機局農機管理處、省農機安全監理所派員參加。

第三組：檢查南通市、揚州市、泰州市

由陸立國所長帶隊，省農機局農機管理處、省農機安全監理所派員參加。

第四組：督查徐州市、連云港市、宿遷市

由許志平副所長帶隊，省農機局農機管理處、省農機安全監

理所派員參加。

二、檢查內容

(一)農機安全生產責任制落實、農機安全投入、農機事故應急救援預案落實以及組織應急救援演練等情況。

(二)各地配合公安、安監、交通等部門，在拖拉機、聯合收割機通行量大、易發事故的重點地區和路段開展聯合執法檢查情況。

(三)農機駕駛人超速超載、酒后駕駛、疲勞駕駛、無牌無證、違法載人等嚴重違法行為的查糾情況、進灘涂作業農機具隱患治理情況。

(四)深入田間作業場所，開展對秋忙作業機具特別是跨區作業聯合收割機的安全檢查及駕駛操作人員的宣傳教育。

三、檢查方式

主要采取自查和抽查、點與面相結合的方式，通過聽匯報、看現場、查資料、促整改等形式進行檢查。省局檢查組對各省轄市農機安全生產情況進行檢查，對部分縣（市、區）進行抽查；各市在對大檢查工作進行全面部署的基礎上，負責對各縣（市、區）農機安全生產情況進行有重點的檢查；各縣（市、區）負責對農機安全生產情況進行全面檢查。

四、檢查工作安排

大檢查從11月5日開始，11月30日結束。11月5日至25日為自查自糾和檢查抽查階段，檢查抽查工作原則上與平安農機創建考核復評工作同步進行。11月25日至30日為落實整改、總結提高階段，主要是對檢查出的隱患和問題進行梳理，落實整

改計劃，制定整改措施，總結大檢查工作成效，上報大檢查工作情況。

五、工作要求

(一)狠抓落實，務求實效

各地要按照大檢查工作方案，認真組織自查和整改，對督查中發現的隱患和問題，要責令整改；不能立即整改的，要提出防范措施，明確整改期限和責任人，制定應急預案；嚴重危及安全的'，要立即責令整改；對檢查中發現的重大問題，要及時通報當地政府和安監部門。

(二)突出重點，嚴格檢查

當前，正值“三秋”大忙，是農業機械出行高峰期,也是農機事故的多發期。各地要結合農機作業特點，突出為農服務、“三秋”農機化生產、重點地區、重點機具、重點時段的檢查，切實負起安全生產的主體責任，營造和諧穩定的安全環境。

(三)加強宣傳，營造氛圍

各地要要加大農機安全宣傳教育力度，充分利用“平安農機通”平臺和電視、廣播等媒體，有針對性地開展經常性的`農機事故警示教育，提高農機駕駛人安全防范意識和主動接受安全監管的積極性。

各地開展農機安全生產大檢查工作情況，請于11月30日前報省農機安全監理所。

風險控制方案 篇2

為貫徹落實《安全隱患排查治理工作實施方案》，確保校園隱患排查治理工作順利進行，保證全校師生的人身安全、財產安全，進一步推進平安校園的建設，特制訂本實施方案。

一、指導思想

牢固樹立以人為本的安全工作理念，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的工作方針，以解決事關師生安全等突出問題為重點，認真貫徹上級有關文件精神，結合學校實際，及時、全面、有效地開展校園隱患排查治理專項行動，強化安全教育，完善長效機制，立足防范引導，加強專項整治，有效控制一般校園安全事故，切實預防較大以上安全事故發生，為全面實現平安校園工作目標提供有力保障。

二、工作目標

1、學校領導成立一個督查小組，堅持每月進行二次安全保衛工作大檢查。并及時將發現的'隱患做好記錄,及時將隱患消除在萌芽狀態。

2、領導小組成員做到逢會必講安全，逢活動必強調安全，進校園、教室必查安全、必看安全，排查與督查相結合。做到校園內安全設施零隱患。

3、要密切與公安、交通、衛生等部門的聯系與溝通，建立聯動機制，發現險情及時控制和排查。

4、建立分級分工管理制度，層層落實責任并簽訂責任狀。建立隱患報告督查制度，形成隱患排查治理長效機制。做到安全管理零隱患。

5、加強學校保衛人員的管理，進一步強化保衛人員和全體師生的安全意識和處置能力，能時時關注學校的安全情況。做到安全人員零隱患。

6、全面加強學校安全管理工作強化，校園安全的各項制度進一步健全，校園安全設施進一步完善，事故預防預警應對機制進一步細化。做到突發事件處置流程零隱患。

三、領導小組：

組長：李士才 副組長：趙文地

組員：朱輝 唐梅 劉偉

四、工作措施

1、建立領導小組，完善制度建設，確保工作有效落實。

2、確定每月第一、三周周一為學校安全工作例會日與安全隱患排查日，并及時登記檢查情況。

3、安全為先，凡是與安全有關的事情學校在最快的時間內予以解決，并充分保證資金落實。

4、加強學習，提高安全處置能力。

5、與公安、交通、衛生等部門建立聯動機制。

6、及時總結提高，構建長效機制。要邊排查治理，邊總結經驗，完善規章制度，提高隱患排查工作的科學性、系統性、有效性，構建長效機制。

五、工作要求：

1、嚴格執行制度，人人做個安全工作的有心人。

2、加強對學生的日常教育管理。

3、發現問題及時上報學校領導。

4、強調教育學生發生意外事件、發現安全隱患應及時告知任何一位最方便的老師，不要自己參與或排除安全事件和安全隱患。

風險控制方案 篇3

根據《安康市非金融企業債務風險排查防范工作方案》(安金融發〔20xx〕14號)要求，為切實加強我縣民營企業債務風險排查防范和化解工作，維護縣域金融穩定，促進地方經濟社會健康發展，結合工作實際，制定以下工作方案。

一、指導思想

深入貫徹落實打好防范化解重大風險攻堅戰的決策部署和推動民營企業高質量發展的各項要求，按照市場化、法治化原則，堅持發揮市場在資源配置方面起決定性作用的基礎上更好地發揮政府作用，積極化解民營企業債務風險，促進民營企業高質量發展。

二、目標任務

堅持“夯實責任、持續摸排、密切監測、分類處置”的總體思路，建立健全協調聯動工作機制，分層次分類型加強對民營企業的指導幫扶和債務風險處置化解，確保不發生區域性風險及重大社會風險。

(一)建立工作機制

由縣政府辦牽頭，統籌全縣民營企業債務風險排查化解工作，會同縣金融工作領導小組相關成員單位制定全縣非金融企業債務排查化解方案，綜合運用各類支持政策，協作會商縣域風險問題以及排查化解工作的督查考核和政策協調等。建立縣級領導包抓制度，重點幫扶縣內重點企業債務風險的化解。建立應急反應機制，平穩有序處置縣內企業突發債務風險，嚴防負面輿情事件出現。

(二)持續排查監測

各鎮要結合區域特點和轄內民營企業債務特點，制定民營企業債務風險動態排查方案，加強風險監測，切實做到“情況明、底數清、早發現、早介入”。縣政府辦在全面排查的基礎上，重點對大型骨干、行業龍頭、就業大戶等民營企業進行摸排。通過實地調研、包抓走訪等現場方式和企業三表、稅務征繳、信用信息等非現場方式，摸清企業資產現金、負債擔保、投融資等真實底數。要根據排查掌握的風險數據，“一企一檔”建立名單，實行清單式，表格化管理，原則上“一季度一匯總一分析一上報”。各銀行金融機構每季度要將逾期貸款金額在5000萬元以上、逾期時間在90天以上的企業列入存在潛在債務風險名營企業名單，并將債務風險情況報送縣政府辦金融股(聯系人：劉正楚，電話：xxx，郵箱：xxx)和縣人行(聯系人：王旭，電話：xxx，郵箱：xxx)。縣發改局、縣經貿局、縣財政局，縣法院等單位要結合各自職責，配合做好全縣民營企業債務風險排查防范工作。

(三)分類處置化解

各鎮、各銀行金融機構和相關部門要聚焦縣內民營企業、分層次分類型加強指導幫扶和風險處置化解，深入落實省委省政府《關于推動民營經濟高質量發展若干意見》的有關政策，結合不同企業債務情況、行業特點綜合施策。對遭遇流動性風險的民營企業要及時救助，對關系社會穩定的就業大戶要重點關注，對限制性行業的僵尸企業要在做好債務處置和就業安置的前提下果斷出清。對列入存在潛在債務風險名單中的民營企業，各鎮及相關部門每季度要將分類處置化解情況于下一季度首月5日前報縣政府辦金融股。

三、防范化解措施

(一)組織資金幫助民企紓困。在處置化解民營企業風險過程中，企業要擔負主體責任，要“以我為主”充分挖掘自救潛力，積極處量低效資產，嚴禁逃廢債務。各鎮、各銀行機構和相關部門要積極采取措施，幫助企業紓困。一是積極對接引入銀行券商、保險、資產管理公司等機構發起設立市場化紓困基金，對遇到流動性問題、有市場前景、信用良好的`大中型骨干民營企業實施財務救助，支持其通過股權、債權投入等方式化解債務風險。二是針對中小民營企業資金需求“短、頻、急”特點，縣政府辦要會同旬陽人行、各銀行機構共同推動金融機構創新產品，有針對性解決當下中小民營企業普遍存在的短貸長用、期限錯配問題，幫助民營企業緩解流動性壓力，維護企業信用。(縣政府辦牽頭，各鎮及縣經貿局、財政局、人行配合)

(二)支持民營發債企業穩健運行。要督導民營企業債券發行人規范運作，穩健經營，妥善化解債務兌付、股票質押風險。加強與股票掛牌交易、債券發行市場聯系，及時研判轄區發債民營企業風險情況，支持民營企業在各類股票交易市場掛牌。(縣政府辦牽頭，縣發改局、經貿局、財政局、人行配合)

(三)發揮政府性融資擔保作用。加快推進市財信融資擔保有限公司旬陽分公司融資擔保業務發展，提升政府性融資擔保能力，加強對民營企業進行擔保的績效考核，切實發揮擔保的增信分險的撬動作用。要積極引導擔保機構創新反擔保方式，拓寬抵押品范圍，探索以企業品牌、專利、訂單等作為抵押品的科學評估和抵押方式，拆解轄內民營企業互保的擔保鏈問題，定點清除融資梗阻，破解融資困境。(縣財政局牽頭，縣政府辦、經貿局配合)

(四)推進銀企信息充分共享。把金融服務信用信息共享平臺和小微企業信貸產品信息查詢平臺建設作為工作重點，一方面實現對市場主體的信用建檔，另一方面為小微企業查找符合自身需求的銀行信貸產品提供全方位、便利化的服務。推行第三方企業綜合信用等級評價制度，支持信用服務機構創新信用服務產品，為銀行機構識別信用風險、甄選客戶、貸后管理等提供全流程、專業化的信用管理服務，有效防范信貸風險。按照“最大行牽頭，成員行配合，協會組織，監管推動，信息共享，協調一致”的工作機制，動態掌握銀行業金融機構運行情況;“一企一策”研究穩貸、續貸方案，不簡單停貸、斷貸;組織銀團貸款支持有市場前景的企業，按照穩預期、穩信貸、穩支持的“三穩”原則支持暫時性經營困難的企業;加強金融機構聯合授信管理，防止多頭授信、交叉授信導致企業出現融資過度、杠桿率過高現象。(縣發改局、人行牽頭，縣政府辦、經貿局配合)

(五)強化司法保障。完善“府院聯動”工作機制，協調解決好出險企業案件受理審判執行過程中涉及的債務處理、職工安置、稅收優惠等問題，嚴格區分個人財產和企業法人財產，規范涉案財產的處理。加大對違法行為的查處力度，堅決落實依法保護民營企業、民營企業家財產權的各項政策措施。(縣法院負責)

四、工作要求

(一)夯實工作責任。要切實強化縣金融風險防控聯席會議對民營企業債務風險排查化解工作的統籌和政策協調，有效指導各項工作開展。各鎮各相關部門要增強政治擔當意識，落實屬地管理責任，切實增強防范化解民營企業債務風險的責任感和緊迫感，盡快建立完善工作機制，配備精干人員，啟動轄內民營企業債務風險排查化解工作。本項工作的實施時間初定為2年(20xx-20xx年)，之后視全縣民營企業債務風險狀況另行統籌安排。

(二)強化協作配合。民營企業的債務風險成因復雜，排查化解工作時間緊、任務重，涉及企業多、工作量大，處置工作政策性強、涉及面廣、敏感度高，各鎮及相關部門要緊密配合，及時溝通，有效協作，堅持分類施策，綜合運用經濟、金融、法律等各項政策措施排查處置好企業債務風險，債務摸排、監測要切實做好保密工作，講究策略方式，確保取得良好效果。

(三)嚴格督導考核。縣政府辦金融股要定期對各單位工作情況進行督查，對排查過程中領導重視程度不夠，工作機制不健全，排查過程流于形式，應急處置不當等問題，要視問題嚴重程度給予通報批評或提請縣紀委監委、組織部進行行政問責和相應組織處理。

風險控制方案 篇4

為實現我礦20xx年安全生產標準化達到一級的工作目標，特制定“一通三防”標準化達標運行工作方案。

一、安全生產標準化達化運行階段及目標任務ZwB5.cOM

第一階段：6月1日—7月30日

工作目標：“一通三防”安全生產標準化達到二級

工作任務：

1、“一通三防”各項圖紙、方案措施、記錄臺帳做到齊全；

2、井下通防設施安裝按照礦每月生產計劃任務，制訂本部門工作計劃落實完成；

3、井下“一通三防”現場動態管理達到二級標準化要求（風門等通風設施完好，風筒吊掛平直編號管理，井下巷道定期防塵灑水沖洗巷道，防滅火器材齊全，按要求安裝各類監控設施）

第二階段：8月1日—年底

工作目標:“一通三防”安全生產標準化達到一級

工作任務：

1、“一通三防”各項圖紙、方案措施、記錄臺帳做到進一步完善，符合一級標準化檢查要求；

2、井下通防設施安裝按照礦每月生產計劃任務，制訂本部門工作計劃落實完成（風門等通風設施的安裝數量、位置、連鎖、質量等符合一級標準化要求）；

3、井下“一通三防”現場動態管理達到一級標準化要求。

二、成立“一通三防”安全生產標準化達標工作組

組長：

副組長：

成員：

二、工作組工作職責

1、組長對“一通三防”安全生產標準化達標工作全面負責。

2、副組長協助組長完成“一通三防”安全生產標準化達標的各項工作任務，按照各自分工對標準化達標工作負責。

3、通防部全體成員在組長和副組長的帶領下，認真學習《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法（試行）》，掌握專業知識和有關規定及井下現場通防工程項目建設規范，全面完成各項工作。

三、具體分工

1、通風技術組

組長：

成員：

任宏、任志勇主要負責有關“一通三防”技術資料的編制整理、安全技術措施的編制和規章制度的完善

楊衛冬負責職業衛生全部資料的編制和整理

楊仁瑞、馬海濤主要負責全礦井測風、填寫牌板、臺賬、記錄、報表以及井下通防設施檢查等；

王鴻俊、楊曉泰、張瑤玉負責完善安全監測監控各種規章制度和技術操作規程，負責監測監控日常資料的整理填報工作以及井下各類傳感器、束管監測系統等日常維護；

張瑤玉負責各專業信息平臺填報匯總

各項工作責任到人，但也要相互配合，切合實際認真完成各自工作。

2、監控組

組長：宋春勝

成員:張清海、張衛平、黃帥、劉強、李小鵬、王建貴

由宋春勝帶領監控組全部人員，按照煤礦安全監控標準規范安裝各類傳感器并定期校驗，對井下各地點安裝的.監控設施標準化負責

負責壓風自救和供水施救裝置的安裝和日常管理、維護，確保正常使用。

負責井下各地點自動噴霧裝置的安裝和日常的維護。

3、瓦斯組

組長：曹旭峰、王永生、荊俏

成員：王永亮、張琪、魏國冬、張勇文、晉明權、張起富、梁太武、盧建文、武志生、武海濤、郝曉東、吳斌、郭森

嚴格按照瓦斯巡回檢查制度認真檢查各地點瓦斯、二氧化碳等有毒有害氣體的情況，嚴格執行現場檢查檢測和匯報制度。

負責本區域通風設施、防塵設施、隔爆設施運行和使用情況，發現問題及時處理和匯報。

4、通風組

組長：郝培信

成員：劉恩泉、任青海、胡靈榮、陳鵬、劉志元、馬金璽

負責井下各地點通風設施的安裝和砌筑，嚴格按照施工標準進行作業。

以上分工責任到人目標明確，每人嚴格按照分工完成好自己的工作，如有工作需要，各組相互協調共同完成。努力達到礦井安全生產標準化一級礦井。

風險控制方案 篇5

一、內控體系建設工作總體目標

根據省財政廳、省監察廳、省審計廳及省衛計委文件的要求，結合蚌醫二附院“十三五”發展戰略的要求，提高效益，回報社會，惠及職工。按照“全面啟動、分批實施、務求實效”的原則，以全面測試、梳理醫院內部控制現狀為基礎，以防范風險和提高效率為重點，以分析單位內部控制缺陷、補充修訂管理制度、職責分工和業務流程為手段，建立涵蓋本單位的決策層、執行層、業務層等各個層級的全員、全過程內控體系。從而有效保證醫院經營管理合法合規，資產安全，財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現醫院發展戰略。

醫院內部控制體系建設的總體目標是：按照醫院內控建設工作的整體部署，于20xx年年底前完成內部控制的建設和實施工作，力爭到20xx年底，遵照《行政事業單位內部控制規范》（試行）和《醫院內部控制制度（試行）》、《蚌醫二附院內部控制體系建設實施方案》，在全院范圍內建立統一、規范、完善的內部控制體系并使之有效運行。

二、內部控制體系建設原則及要素

內部控制體系建設的主要任務是：建立覆蓋醫院各項經營管理活動的內部控制體系；制定評價標準、監督檢查并促進內部控制制度有效執行；實現內部控制與全面風險管理有機結合，提高基礎管理水平和風險防控能力。此次內控建設具體包括全面預算、收支管理、采購業務、資產管理、建設項目管理、合同管理、財務報告、內部信息傳遞和信息系統等在內的醫院運營管理的各個方面。

按照《安徽省財政廳、安徽省監察廳、安徽省審計廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》（財會〔20xx〕212號）的要求，以《行政事業單位內部控制規范》（試行）為統領，梳理、修訂、健全單位現有各項規章制度，細化、完善各項經營管理業務（工作）流程，建立適應醫院經營管理實際需要的內部控制制度體系。

1、建立內控體系的必要性：完善的內部控制制度體系是約束、規范醫院管理行為的準則，是減少風險、風險防控的基本保證，可以保障經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和管理水平，促進醫院發展戰略和目標的實現。

2、建立與實施內部控制遵循下列基本原則:

(1)全面性原則。內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程,覆蓋醫院的'各種業務和事項。

(2)重要性原則。內部控制應當在全面風險管理控制的基礎上,關注重點領域和高風險領域。

(3)制衡性原則。內部控制應當在醫院治理結構、機構設置及權責分配、業務流程等各方面相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。

(4)適應性原則。內部控制應當與經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應,根據業務發展和管理需要持續改進內部控制制度，并隨著情況的變化及時加以調整，建立動態調整機制，防止制度缺失和流程缺陷。

(5)成本效益原則。內部控制應當權衡實施成本與預期效益,以適當的成本實現有效控制。

3、建立與實施有效的內部控制涵蓋如下五要素:

(1)內部環境。內部環境是實施內部控制的基礎,主要包括治理結構、機構設置及權責分配、人力資源政策、企業文化等。

(2)風險評估。風險評估是醫院及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險,合理確定風險應對策略。

(3)控制活動?？刂苹顒邮轻t院根據風險評估結果,采用相應的控制措施,將風險控制在可承受度之內。

(4)信息與溝通。即及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息,確保信息在醫院內部、醫院與外部之間進行有效溝通。

(5)監督。內部監督是對內部控制體系建立與實施情況進行監督檢查,評價內部控制的有效性,發現內部控制缺陷時,應當及時加以改進。

4、以價值管理為主線，以風險管理為導向，全面梳理和優化各項業務（工作）流程，明確關鍵領域和控制點，制定修訂完善制度流程，制作內部控制制度匯編，建立形成內部控制制度體系。

5、按照管理制度化、制度流程化、流程信息化的要求，推進內部控制信息化建設，各業務流程嵌入信息系統，實現控制措施在線運行。

三、建立內部控制組織體系

為確保醫院內控建設工作順利推進,保證內控機制有效運行,醫院將建立內部控制組織體系，通過建立健全內部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當信息；全體員工能共同參與內部控制建設，共擔內部控制責任；各層級、各部門、各崗位明確內部控制職責。

醫院內部控制工作組織架構及層級職責見附圖：

內部控制的組織架構有四個層面，分別是決策、管理、執行、監督。決策層面包括：院長辦公會、內部控制建設領導小組；管理層面包括：內部控制建設執行小組；執行層面包括醫院內部各職能部門和各業務部門；監督層面是單位審計部門。

（一）院長辦公會

是醫院最高決策機構，負責內部控制的建立健全和有效實施；審議年度內控評估報告；審議內控與風險管理的重大策略，重大風險及內控缺陷的解決方案；審議內部控制建設領導小組設置及其職責方案；審批內控最終工作成果；有關內部控制及風險管理的其他事項。

（二）內部控制建設領導小組職責

醫院將設立內控建設領導小組，待領導過會討論通過后實施。

內控建設領導小組組長由醫院院長擔任,是醫院內控體系建設的第一責任人。內控建設領導小組對內控工作實施進行全面領導、決策、部署和指揮。

內控建設領導小組

組長：崔 虎 趙東城

副組長：鄒 杰 張春福

成員：關 超 楊青揚 王 群 李傳輝

主要職責：

1)負責確定內控體系建設的總體目標、政策、制度、工作范圍；

2)負責明確內控體系建設的整體部署及內控工作的運行管理；

3)負責針對內控管理缺陷提出合規性管理建議及改進方案并推進整改；

4) 有關內部控制管理的其他事項。

（三）內控工作小組職責

內控建設領導小組下設內控建設執行辦公室,內控建設執行辦公室設在財務部門，由財務科科長擔任主任，執行辦公室負責內部控制體系建設工作的具體開展。

內控體系建設執行辦公室

主任：王 瑞

副主任：趙玉娟 江本釵

成員： 劉 霞 王迪生 劉傳高 張紀銳 毛炳飛 張 瑜

主要職責：

1）負責內控體系建設成員的職責分工；

2）負責確定內控體系建設的具體時間安排；

3）負責組織醫院內部資源的對接、溝通、協調；

4）記錄或更新業務流程圖、評估內控設計及操作的有效性；

5）反饋內控缺陷、上報內控工作執行情況及重大問題、將年度內控評估報告提交內部控制建設領導小組審閱；

6）內控工作文檔管理；

7）負責本次內控體系建設的其他實施工作。

（四）內審部門職責

作為內部審計職能部門，審計科室要對內控建設實施情況進行日常監督和專項檢查，配合內控執行小組對本院內控建設工作進行評估。

（五）各職能部門及業務部門

為內控工作小組開展工作提供支持和協助，組織安排本部門或單位涉及內控工作所需資源，協調本部門或單位內控工作開展的各項重要事宜。

各職能部門及業務部門應由專人兼職負責本部門的內控管理工作，即內控管理員。內控管理員職責包括：

1.聯系本單位內控建設執行辦公室相關人員，提供工作所需各項資料；

2.協助組織描述本單位的主要業務流程、關鍵控制點及重要的控制措施，協助內控問題記錄，提出整改建議或方法等；

3. 協助本單位內控缺陷的整改，及時反饋缺陷整改情況以及內部控制的主要情況等；

4. 編制本部門內控評價報告。

5.組織安排與內控管理相關的其他工作。

由于內控管理員是內控工作辦公室與各職能部門或業務部門對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內控管理員的工作需要各部門領導的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協作。

四、內控體系建設工作步驟

內控建設工作涉及醫院運營管理的全過程,包括各個層面、各類業務、各項制度流程,涉及面廣,內容龐雜,按照省衛計委通知要求，計劃于20xx年5月至20xx年底完成內部控制體系構建工作。

實施步驟

根據《安徽省財政廳、安徽省監察廳、安徽省審計廳關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》（財會〔20xx〕212號）要求，結合醫院的業務及管理情況實際，在原有內控制度的基礎上進行改進，內控體系建設工作計劃20xx年5月初啟動，具體按以下步驟實施：

項目	時間	工作內容	階段成果
1	20xx.5-20xx.6	啟動部署階段	成立醫院內控建設領導小組及執行辦公室，召開啟動會議，做好動員工作
2	20xx.7-8	現狀分析階段	內控測評報告
3	20xx.9-10	制定內控實施方案階段	內部控制實施方案
4	20xx.11-20xx.10	內控方案實施階段	內控測評報告
5	20xx.11-20xx.12	內控缺陷整改與優化階段	形成年度內控評價報告

（1）前期準備(20xx.5-6月)

成立醫院內控項目工作小組，召開啟動會議，做好動員工作

（2）現狀分析階段(20xx.7-8月)

通過訪談、會議研討和審閱主要內控文檔等方式，針對現有內部控制規范手冊（試行）中關鍵內控點與實際工作情況經行分析，了解內控要素現狀, 編制內控測評報告。

（3）制定內控實施方案階段（20xx.9-10月）

在對內控現狀評價分析的基礎上，制定切實可行的內部控制實施方案并交領導小組審閱。

（4）內控實施階段（20xx.11-20xx.10月）

各部門根據內控實施方案開展本部門的內控工作，并對實施階段內部控制體系建設工作進行回顧總結，重點圍繞健全內控體系建設、管理提升、風險防控和經營管理成效等方面總結經驗做法，形成科室內部控制自查報告及醫院內控有效性評價報告。

（5）內控缺陷整改與優化階段（20xx.11-12月）

針對自查、檢查結果，整改完善內控體系建設。對重要業務流程和管理缺陷，隨著整改的不斷推進，學習先進單位經驗，提高管理標準，細化流程操作，完善制度規章，改進控制措施，實現風險與收益平衡、促進管理提升，形成年度內控評價報告。領導小組將結合年度內控評價報告，部署下一年度內部控制體系建設任務。

風險控制方案 篇6

為進一步落實黨中央國務院防范控制債務風險的戰略部署，規范地方政府相關融資業務，防止新增地方政府隱性債務，現提出以下工作意見：

一、整體要求

（一）持續做好常態化金融風險防范化解工作，進一步規范銀行保險機構、地方政府相關融資業務，牢牢守住不發生系統性風險底線，各銀行保險機構要嚴格執行地方政府融資相關政策要求，打消財政兜底幻覺，強化合規管理、盡職調查，嚴禁新增或虛假化解地方政府隱性債務，切實把控好金融閘門。各級監管機構要進一步加強監管，建立完善風險監測體系，制定風險應對預案、疏堵結合、精準施策，對新增或虛假化解的銀行保險機構和負有責任的個人依法從嚴處罰。

二、嚴禁新增地方政府隱性債務

（二）不得以任何形式新增地方政府隱性債務。銀行保險機構應嚴格盡職調查，提供融資應符合以下要求：一是不得違法違規提供實際依靠財政資金償還或者提供擔保、回購等信用支持的融資。二是不得要求或接受地方黨委、人大及其常委會、政府及其部門出具承諾或擔保性質的文件，包括但不限于決議、會議紀要、協議、各類函件等。三是不得要求或接受以機關、事業單位、社會團體的國有資產為相關單位和個人融資進行抵押、質押以及以售后回租、售后回購等的方式變相抵押、質押。四是不得要求或接受以政府儲備土地或者未依法履行劃撥、出讓、租賃、作價出資或者入股等公益程序的土地抵押、質押。不得提供以預期土地出讓收入作為企業償債資金來源的融資。五是參與政府和社會的合作（PPP）、政府投資基金等，不得約定或要求由地方政府回購其投資本金、承擔其投資本金損失、保證其最低收益，不得通過其他明股實債的方式提供融資及相關服務。六是不得將融資服務作為政府購買服務內容。七是企事業單位在本行、本公司存量地方政府相關融資，已經在抵押擔保方式、貸款期限、還款方式等方面整改合格。八是不得以其他任何形式新增地方政府隱性債務。健全新增隱性債務發現機制。銀行保險機構應在合同中約定，一旦發現客戶違規新增地方政府隱性債務將終止提供融資，已簽訂融資合同的終止提款，同時及時將有關情況報告相關監管機構。

（三）加強融資平臺公司新增融資管理。銀行保險機構向地方政府相關客戶提供融資前應查詢財政部融資平臺公司債務及中長期支出事項監測平臺（以下簡稱“監測平臺”），根據查詢結果實施分類管理。對于不涉及地方政府隱性債務的客戶，銀行保險機構應落實防范化解地方政府隱性債務風險政策要求，按照市場化原則，依法合規審慎授信，防止新增地方政府隱性債務。對承擔地方政府隱性債務的客戶，銀行保險機構還應遵守以下要求：一是不得新提供流動資金貸款或流動資金貸款性質的融資。二是不得為其參與地方政府專項債券項目提供配套融資。除此以外對確因經營需要且符合項目融資要求的，必須由客戶報本級人民政府書面審核確認，銀行保險機構將審核確認情況作為審批融資的前提條件，同時嚴禁以審核確定名義進行變相擔保。在嚴格依法合規解除違法違規擔保關系的基礎上，對必要的在建項目允許在不擴大建設規模和防范風險的提前下，繼續提供融資，避免出現工程爛尾。各級監管機構不再受理原銀監會融資平臺名單查詢和調整事宜。

三、妥善化解存量地方政府隱性債務。

（四）依法合規配合化解地方政府隱性債務。銀行保險機構配合地方政府化解地方融資平臺公司到期存量隱性債務，要嚴格遵守《中國銀保監會關于配合做好防范化解融資平臺到期存量政府隱性債務風險工作的通知》(銀保監發[20xx]45號文件)。在自主決策、自擔風險、自負盈虧的前提下，以市場化方式合規、適度向融資平臺公司提供化債融資，承接債權債務關系清晰、對應資產清楚、項目具備財務可持續性、化債方案明確且切實可行，短期償債壓力較大的到期地方政府隱性債務，可適當延長期限，探索降低債務利息成本。優先化解期限短、涉眾廣、利率高、剛性兌付預期強的債務，防范存量隱性債務資料鏈斷裂的風險。銀行保險機構使用企業周轉便利類金融工具接續地方政府隱性債務前，應通過監測平臺確認該筆債務在財政部匯總的`地方政府隱性債務清單內。提供的資金期限不得超過其對應的到期債務化解期限，規模不得超過對應到期債務本金余額，不得通過信托資金、流動資金貸款或其他流動資金貸款性質的融資置換存量隱性債務，不得置換明股實債類債務。

（五）做實作細化債方案。各銀行保險機構應要求融資平臺公司提供存量隱性債務化解方案，逐筆明確還款日期、還款金額和償債資金來源，及時采取追加合法擔保等風險化解措施。

（六）協商整改擔保方式。各銀行保險機構嚴格執行《中華人民共和國預算法》和地方政府隱性債務管理等有關規定，對于地方政府及其部門、機構以直接或間接形式提供的原有擔保，以學校、醫院、公園等公益性資產或以無土地使用權證的土地出讓收入承諾或土地儲備作為擔保，應重新落實合法擔保。

（七）嚴禁虛假化債。銀行保險機構要嚴密監控資金用途，確保資金僅用于償還對應到期債務的本金。不得用于擴大建設規模等違規用途，支持地方政府實質性化解隱性債務，嚴禁虛假化債。不得配合地方政府或融資平臺公司置換不符合條件的隱性債務。不得將不具備市場化條件的隱性債務轉為經營性債務。不得將仍要地方政府承擔的隱性債務轉為經營性債務。發現違規情況及時報告監管機構，在違規行為整改完畢前，終止發放后續資金。各地要強化與銀行保險機構的信息共享比對，未經債權人同意的不得作為已化解債務或合規化債，防止虛假化債。

四、強化風險管理

（八）落實主體責任。各銀行保險機構要切實履行風險管理主體責任，指定高級管理人員負責地方政府債務風險管理，管理層每半年至少研究一次本機構的地方政府債務風險管理，尤其是新增隱性債務和隱性債務化解情況。各銀行保險機構要及時建立健全內部規章制度，制定完善融資平臺公司風險應對預案，加強統籌協調，做到早發現、早報告、早處置。

（九）加強統一授信管理。銀行金融機構要定期進行融資平臺公司風險評估，按照穿透管理和實質重于形式的原則，強化集團統一的授信管理。要將貸款含貿易融資、債券投資、特定目的載體投資、票據承兌和貼現、開立信用證、保理、擔保、貸款承諾以及其他實質上由銀行業金融機構承擔信用風險的業務納入對融資平臺公司的統一授信。銀行保險機構要進一步規范各類業務管理，不得通過理財、信托、保險、融資租賃等方式違規向融資平臺公司提供融資或繞道置換不符合條件的隱性債務。不得承銷變相增加或虛假化解隱性債務的平臺公司債券。保險機構要切實加強資金運用管理，不得以任何形式新增地方政府的隱性債務。

（十）優化審批流程及權限。各銀行保險機構要優化風險管控措施和控制流程。加強對融資平臺公司融資業務的集中審批和管理，嚴格不同層級的審批權限，落實授信管理問責機制。對存量隱性債務置換、以及轉為經營性債務的審批權限上收至總行或總公司管理，不得委托或轉授權給分支機構。

（十一）嚴格風險管理要求。各銀行保險機構要科學評估融資平臺公司的財務能力和還款來源，重點審核收入的真實性、持續性和可行性，統籌考慮融資平臺公司負債和償債能力的匹配度，要審慎評估各類擔保的合法性、有效性、充分性，切實加強項目資本金支付、貸后管理等關鍵環節，密切跟蹤監測項目進度和資金使用情況，確保風險管控到位，對實際控股人或控股股東有未結清隱性債務的企業要加強資金監控，嚴防資金挪用風險。

（十二）設立區域風險限額。各銀行保險機構要密切關注相關地方政府債務風險的等級、財政信用情況等，對債務率高的地區要加強融資平臺公司的區域風險管理。

（十三）合理確定期限結構和還款方式。各銀行保險機構應根據項目預期現金流情況和實際建設期、達產期及運營期合理確認期限結構和還款方式。

（十四）嚴密排查隱性債務風險。各銀行保險機構應至少每半年對納入監測平臺的客戶組織一次風險排查，重點排查隱性債務未結清的融資平臺公司，動態掌握各種影響償還的風險因素，一戶一策采取化債措施，并向相應的監管機構報送排查報告。對風險較大、隱患突出的客戶，應加大排查頻次和化解力度，有序推進資產保全和風險化解工作，形成重大風險的，應及時向相應監管機構報送。銀團貸款牽頭行或代理行應履行銀團貸款貸后管理職責，按時完成化債進度報告并分送各銀團成員行。

（十五）做實資產分類。銀行保險機構要嚴格落實資產分類要求，根據實際風險情況調整融資平臺公司的資產分類，真實、準確、動態掌握風險情況，對于資不抵債、到期不能足額歸還貸款本息的，要及時下調五級分類等級，不得掩蓋不良資產。

（十六）足額計提撥備。銀行保險機構應統籌考慮融資平臺公司債務風險和預期損失足額計提資產損失準備，確保資產損失準備能夠覆蓋融資平臺公司相關業務的損失，對隱性債務未結清的融資平臺公司，銀行撥備水平不得低于本行貸款撥備的平均水平。

五、強化監管監測工作

（十七）各級監管機構要高度重視地方政府債務風險，確定專門的牽頭部門，建立協同機制，積極開展地方政府風險防范化解工作，各銀保監局每半年至少要集中研究一次轄內銀行保險機構涉及的地方政府債務風險，尤其是違規新增隱性債務及隱性債務化解情況，地方政府債務風險為橙色或紅色的地區要增加研究頻次。

（十八）明確監管要求。各級監管機構要督促銀行保險機構履行風險防控的主體職責，確保內部控制、風險管理、履職問責、分類準確性、撥備充足性等符合監管要求，對銀行保險機構新發生的融資平臺公司大額不良風險暴露或其他重大風險要及時跟蹤調查，明確監管意見。

（十九）建立地方政府債務風險監測體系。各級監管機構要基于地方政府隱性債務清單，密切監測隱性債務風險情況，重點關注涉及隱性債務規模大、資產分類和資本計提不準確，或新增融資平臺公司相關業務較多的風險突出的機構，督促其加大風險化解力度。各級監管機構要組織銀行業金融機構根據統一安排，填報相關的專項統計報表，持續做好風險監測，既要關注表內貸款、債券融資，也要做好理財、信托等資產管理業務以及投向融資平臺的其他表內外業務風險監測，各級監管機構要督促銀行保險機構密切監測融資平臺公司債務到期情況，建立專門的統計監測臺賬，逐筆統計到期時間、金額、償債資金來源、實際償還情況等，切實掌握風險底數。各級監管機構要指導銀行保險機構積極配合財政部門做好融資平臺公司債務信息共享比對工作，對涉及本機構的數據要按要求迎應核盡核，積極與財政部門和債務人溝通協商，協同提升數據質量，要依托監測平臺跟蹤監測銀行、保險機構對各級政府機關、事業單位、融資平臺公司、國有企業、國有控股企業提供的融資。

（二十）制定風險應急處置預案。各銀保監局要結合當地實際，制定轄內的風險應急處置預案。對不能按隱性債務化解方案落實資金來源，未能按期償還的，要指導銀行保險機構及時與地方政府進行溝通，采取措施及時處置重大突發事件風險，并及時報告銀保監會。

（二十一）定期報告制度。銀保監局每半年應向銀保監會報告銀行保險機構涉及的地方隱性債務情況、債務風險情況，包括但不限于隱性債務風險化解進度、融資平臺公司相關業務的主要風險監管工作情況等。

六、嚴格依法問責機制。

（二十二）建立健全內部問責機制。銀行保險機構要恪守不新增隱性債務的底線，妥善化解存量隱性債務，依法合規參與地方政府相關融資，要完善內部控制，明細責權劃分，建立問責機制，對違反相關規定的行為要嚴格按照規定追究責任。

（二十三）組織現場檢查。各級監管機構要將融資平臺公司相關業務納入現場檢查內容，切實加大檢查力度，重點檢查新增隱性債務、違規置換或虛假化解隱性債務的行為。

（二十四）加大問責力度。對存在違規問題和存在重大風險的銀行保險機構，要依法依規嚴肅問責，對違規違法行為要嚴肅處理。

（二十五）強化監管協作。各銀保監局要加強與地方政府和財政部門的溝通協作和信息共享，在地方政府隱性債務風險化解、融資平臺公司共享比對等方面加大合作力度，形成監管合力。監管中發現的新增或虛假化解隱性債務等重大違法違規行為，要及時通報財政部門。要及時將轄內融資平臺公司融資風險情況向同級地方政府報告，發揮地方政府在風險處置中的積極作用。

（二十六）本指導意見印發前出臺的有關文件如與本指導意見不一致的，按照本指導意見執行。

風險控制方案 篇7

1.適用范圍

本方案適用于公司的危害因素識別，風險分析、評價、分級、管控。

2.規范性引用文件

《危險化學品安全管理條例》（國務院令第591號）

《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》

《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》

《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》

《危險化學品從業單位安全標準化通用規范》AQ3013

3、術語與定義

3.1危險有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環境破壞的根源或狀態。這種“根源或狀態”來自作業環境中物的不安全狀態、人的不安全行為、有害的作業環境和管理上的缺陷。

3.2危害因素辨識：識別組織整個范圍內所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。

3.3風險：某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的大小和程度。

3.4工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，

找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業活動中存在的風險進行分析。

3.5安全檢查表分析法（SCL）：依據相關的標準、規范，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設備設施存在的風險進行分析。

3.6風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

4.成立公司風險分級管控領導小組

4.1各部門風險分級管控人員：

各部門按本部門實際情況指定對業務流程熟練人員為風險評價人員，小組成員由部門負責人及專業人員組成(不少于2人)。

4.2職責

（1）公司風險評價小組組長：負責批準風險評價清單，督促安全環保部對風險信息的及時更新。

（2）安全環保部：負責組織公司其它相關部門人員進行危害辨識，并指導各部門進行風險辨識與評價，將風險評價情況進行匯總，當公司設備、工藝等發生變化時，及時組織風險評價并重新確定危害因素。

（3）各部門：成立風險評價小組，負責識別所屬部門的風險，填寫《風險評價清單》，當工藝條件發生變化時，及時按安全環保部的要求對其重新進行風險識別。

5.危害因素辨識

5.1辨識范圍

（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段；

（2）常規和異?；顒樱?/p>

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業場所的人員的`活動；

（5）原材料、產品的運輸和使用過程；

（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處Z；

（9）氣候、地震及其他自然災害等。

5.2辨識內容

在進行危害識別時，應依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規定，對潛在的人的因素、物的因素、環境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。如，造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

5.3危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環境破壞、環境污染等。

6.風險評估方法

企業可結合實際，選擇有效、可行的風險評估方法進行危害因素辨識和風險評估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業可以選用危險與可操作性分析（HAZOP）進行工藝危害風險分析。本指南主要介紹JHA和SCL兩種方法。

6.1工作危害分析法（JHA）

工作危害分析的主要目的是防止從事某項作業活動的人員、設備和其他系統受到影響或損害。該方法包括作業活動劃分、選定、危害因素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內容。

6.1.1作業活動的劃分

可以按生產流程的階段、地理區域、裝Z、作業任務、生產階段／服務階段或部門劃分，也可結合起來進行劃分。如：

（1）日常操作：工藝操作、設備設施操作、現場巡檢。

（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理。

（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認。

（4）作業活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態監測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、包裝、庫房叉車轉運、加熱爐點火、機泵機組盤車、清聚合物、清罐等危險作業；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業。

（5）管理活動：變更管理、現場監督檢查、應急演練等。

風險控制方案 篇8

為認真貫徹落實《關于組織開展學校安全大檢查》的精神，牢固樹立“安全第一,預防為主”的思想，確保安全工作萬無一失，保障在園幼兒的生命和財產安全，構建和諧校園，扎實做好學校安全大檢查工作，特制定本方案。

一、指導思想

全面貫徹落實省、市政府和市教育局關于安全工作的文件及會議精神，牢固樹立“安全第一、預防為主”的意識，堅持以人為本，把加強幼兒園安全工作擺在日常工作的首要位置，提高認識，強化責任，認真開展安全隱患排查和治理，確保師生安全、校園平安。

二、工作目標

進一步完善各項安全管理規章制度和安全應急預案，強化安全責任制和各項安全措施的落實，形成安全隱患排查和整治的長效機制，定期進行安全隱患的自檢自查，確保幼兒與教職工的人身及財產安全。

三、我園各班級開展各方面的安全自查工作，自查內容具體如下：

A、消防安全

1、消防制度：制度建立健全情況即園內所有建筑，重點是教學設施、鍋爐房、食堂等都必須有消防制度并張貼于醒目處；

2、消防器材數量是否充足，擺放位置是否合理。

3、是否有疏散標志，疏散標志安裝位置是否合理。

4、是否有應急燈，應急燈能否正常工作。

5、煤氣管道、用具是否做到定期檢查，防泄露措施是否完善。

6、是否有消防疏散通道，消防疏散通道是否暢通。

7、消防器材是否定期檢查，定期更換，能否隨時發揮作用。

8、食堂、鍋爐房等重點部位是否配備足夠滅火器材。

9、相關人員能否熟練正確使用消防器材。

10、違章用火、用電現象；

11、亂搭亂接電線現象。

B、交通安全:

1、幼兒園周邊是否有交通安全隱患，是否向相關部門報告要求進行整治。

C、食堂及食品安全

1、食品衛生制度建立健全情況；

2、食堂食品購買、運輸、儲存、加工及留驗等是否符合衛生標準和有關要求。

3、食堂相關證照是否齊全，工作人員是否持健康證上崗并定期體檢。

4、食堂整體環境和餐具是否嚴格執行定期消毒制度。

6、食堂建筑、設備和環境是否符合衛生及安全（包括用電、用火、用水、用汽等）標準及有關要求。

7、疫病防治措施到位。

D、校舍及建筑工地安全

1、是否有存在安全隱患的教室及其他附屬用房、圍墻、門窗、廁所、庫房、水井、水池、樓道欄桿、外跨樓梯和供水、供電等涉及學生

安全設施。

2、房屋的結構安全和電路安全。

3、園內施工項目是否有安全隔離設置。

4、園內道路、校舍樓道、走廊有無照明設施。

E、用電安全

1、園內電網鋪設及電器設備是否符合國家有關安全標準。

2、燈具開關、插座是否工作正常，有無裸露、打火現象。

3、線路有無老化現象。

4、燈具懸掛是否牢固，有無隨時脫落可能。

5、線路有無超載現象。

6、線路是否混亂，有無私拉亂扯現象。

7、教室、辦公室等重點部位是否做到人走燈滅，切斷電源。

8、是否有為校外單位或個人轉供電行為。

F、教學設施安全

1、體育設施、玩教具等是否符合安全要求，有無鋒利堅硬部位和松動斷裂現象。

2、設施設備的使用維護情況。重點檢查鍋爐、燃氣、水電氣、活動場地與器材等重要設施設備的使用、維護情況，以及實驗室、禮堂、食堂、睡眠室、活動室、衛生間等重要場所是否存在安全隱患。

G、樓梯、樓道安全

1、樓道、走廊及其他通道是否安全、通暢，照明設備是否及時維護并一直處于正常狀態。

2、幼兒集中上下樓時有無專人負責疏導和指揮。

3、樓梯、走廊、護欄的設計是否符合安全要求，是否堅固。

4、大型集體活動組織是否得利，入場、退場是否統一指揮。

H、危險有毒易燃易爆物品的安全

1、有毒易燃易爆物品的管理制度；

2、實行專人管理；

3、存放地點安全；

4、定期實行檢查；

5、使用登記情況。

I、安全教育情況

1、安全教育是否納入課堂教學，教學內容是否充實有效。

2、是否堅持開展內容豐富、形式多樣的'安全教育活動。

3、每年是否有定期的安全自救演練，教職工能否正確使用消防器材和掌握逃生自救的方法。

4、教職工是否了解和遵守各項安全制度。

J、幼兒園周邊安全

1、幼兒園周邊有違章及易倒易塌的危險建筑；

2、幼兒園附近是否存在生產、經營和儲存有毒、有害和危險品的工廠企業。

六、工作要求

切實落實責任，高度重視這次安全大檢查工作，突出重點，迅速開展學校安全隱患大排查行動，不放過任何一個漏洞。堅持邊檢查邊整改，對檢查中發現的隱患和問題，要登記建檔，制定整改方案，落實整改責任人，能立即整改的立即整改；對不能立即整改的，要采取切實有效的監控、防范措施，指定專人負責；確保整改不走過場、不留隱患，確保師生安全。

風險控制方案 篇9

根據《縣人民政府關于印發縣深入開展效能政府建設實施方案的通知》（祥政發〔xxx〕27號）和《縣政府自身建設委員會辦公室關于印發效能政府四項制度具體工作方案的通知》（祥政自建辦發〔xxx〕2號）文件精神和要求，結合本單位實際，制定本實施辦法：

一、控制內容

從嚴控制行政成本，著力控制以下事項：

（一）機構編制和人員；

（二）公務用車購置和管理；

（三）會議、慶典、論壇；

（四）出國、出境、出省考察；

（五）樓堂館所建設。

二、工作目標

按照編制管理機構批準的“三定”方案，完善機構編制管理與財政預算管理相互配套的協調約束機制，推行機構編制實名制，實行行政編制數、實有人員數、財政供養數相對應，嚴格控制財政供養人員規模。按照財務管理制度管理權限，加強財務管理和監督，提高資金使用效益，堅持經費保障與行政成本控制相結合、行政責任與加強監督相結合，確保行政成本控制工作健康有序開展。年，實現因公出國（境）經費零增長，公務用車購置經費零增長，樓堂館所一律不新建，會議、慶典、論壇和出省考察經費壓縮20%。

三、控制方式

（一）實行嚴格的機構編制管理

嚴格執行編制部門批準的“三定”方案。堅持機構編制的集中統一管理，凡涉及機構設置、人員編制和領導職數的事項，報經縣編委按規定程序和權限審批。不擅自設立機構和提高機構規格，不超編進人，不超職數、超機構規格配備領導干部，不以虛報人員的方式冒領財政資金。能夠采取政府購買服務方式辦理的事項，不聘用臨時人員。

（二）嚴格公務用車購置和管理

公務用車的配備和使用，嚴格遵循公務用車配備和使用管理規定，嚴格遵循公務用車編制管理。嚴格執行《縣統計局公務用車管理使用制度》，明確專人管理本單位公務用車，執行公務用車統一保險、使用審批登記、公務用車加油里程核算和定點維修制度。

（三）嚴格控制會議的數量、規模、規格和經費

1、嚴格執行會議審批制度。召開全縣綜合性會議應提出書面預算報告，局辦公會議討論決定；專業統計工作會議由各業務股室提出申請，交分管領導審定，辦公室根據申請計劃及相關經費規定安排會議場所及食宿，會后根據會議名冊，按照批準的標準、人數、天數報銷。會議標準按縣財政局規定的標準執行。

2、大力精簡會議數量、規模、時間和經費支出。積極推行電子政務，充分利用信息化手段，改變會議召開方式。除必要的學習培訓、數據聯審評估、經濟運行分析和布置年度統計工作外，一律不得集中召開會議，原則上每個股室每年會議不得超過兩次，嚴格控制會議規模和時間，不發放資料袋、筆記本、筆等。各股室應積極推行信息化辦公，充分利用現有網絡資源優勢，采用網絡形式布置一般性工作。

3、嚴格執行會議定點接待制度。嚴格執行《縣統計局接待制度》及會議費開支標準，在政府采購服務范圍內，實行會議定點接待，不到縣外和旅游風景區開會，同城參會人員不住會。規模在60人以下的系統內部會議在局會議室召開。

（四）嚴格控制出國、出境、出省考察

1、強化因公出境的內部審批管理。從嚴控制出訪團組的出訪任務、人員結構、行程安排等事項，因公出訪必須有明確的公務目的和實質內容，不得借機公費旅游，出訪計劃不得超過上一年度的執行出訪團組數、人數和經費。必須嚴格按照國家規定的支出標準和要求辦理因公出境經費審批、核銷手續，對每個因公出境團組的'所有經費應建立專賬進行核算。

2、建立出省學習考察報備制度，規范經費審批報銷手續。制定年度出省學習考察計劃，出省學習考察的人數和時間不得超過上年度水平，經費一律壓縮20%。嚴格執行差旅費管理辦法，規范出省學習考察的審批報銷手續，按照審批的人數、天數、路線、公務活動情況以及經費計劃進行核銷，不得核報與公務無關的開支和計劃外發生的費用。

（五）嚴格控制樓堂館所建設

嚴格控制行政機關辦公樓等樓堂館所建設，繼續發揚艱苦奮斗、勤儉節約優良傳統，進一步密切黨群干群關系、維護黨和政府形象。

四、實施步驟

1、4月30日前，局效能政府四項制度領導小組辦公室制定本部門行政成本控制制度工作方案，報縣政府自身建設委員會辦公室、審計局、監察局、財政局、發改局、人事局、編辦等部門備案，按照《縣統計局政府信息公開網站》向社會公開，接受社會監督。

2、7月5日前，20XX年1月5前，向縣政府督查室、財政局、發改局、審計局、監察局等部門報告本部門行政成本控制情況和問題整改情況，按照《縣統計局政府信息公開網站》向社會公開，接受社會監督。

風險控制方案 篇10

根據集團公司內部控制規范總體工作方案的進度安排，公司內部控制規范工作現已進入內控評價階段。為了配合國家監管部門及集團公司的要求，使內控評價工作有序、有效的開展，我們依據《企業內部控制基本規范》、應用指引、評價指引及公司內部控制制度，結合公司實際情況，特制定本工作方案。

一、內控評價工作的總體目標

依據《企業內部控制基本規范》及其配套指引，結合公司自身結構及經營特點，圍繞內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素，全面評價公司內部控制的設計合理性及運行有效性，及時發現各層面可能存在的缺陷或不足，進一步加強和規范公司內部控制建設工作，提高公司經營管理水平和風險防范能力。

二、內控評價工作機構

本次內控評價工作由集團董事會直接領導，審計部負責具體實施，組成領導小組和執行小組：

三、內部控制評價范圍

根據中國證監會四川監管局下發的《關于做好上市公司內部控制規范試點工作的通知》中“納入內部控制評價范圍的母公司及重要子公司的'總資產、營業收入和凈利潤三項指標要同時占20xx年合并財務報表相應指標的50%以上”這一要求，確定納入本次評價范圍的單位為集團母公司及全資子公司北京電信通電信工程有限公司。

四、評價工作實施

1、評價原則：

本次內控評價工作應該遵循“全面性、重要性、客觀性”三項原則。

全面性：內控評價應全面涵蓋納入評價范圍的單位整體層面的控制環境和業務流程層面的內部控制設計及執行情況。

重要性：在全面評價的基礎上，結合公司自身特點，重點關注公司的主要業務流程和高風險領域。

客觀性：評價工作應從獨立客觀的角度出發，如實反映公司內部控制方面可能存在的不足之處，為內部控制建設工作提供合理有效的幫助。

2、工作任務

以《企業內部控制規范》及其配套指引為依據，全面評價公司整體層面的控制環境和業務流程層面的內部控制。業務流程包括工薪與人事環節、資金營運管理、采購與付款環節、銷售與收款環節、成本與存貨流程、籌資與投資環節、財務報表及關賬流程。

評價工作將通過調查問卷、個別訪談、穿行測試、抽樣檢查等方式進行，依據獲取到的證據，形成評價工作底稿。在判斷內部控制是否存在缺陷時，應當充分考慮下列因素：

（1）是否針對風險設置了合理的細化控制目標。

（2）是否針對細化控制目標設置了對應的控制活動。

（3）相關控制活動是如何運行的。

（4）相關控制活動是否得到了持續一致的運行。

（5）實施相關控制活動的人員是否具備必需的權限和能力。

綜合考慮以上因素后，對內部控制缺陷進行認定，區分重大缺陷、重要缺陷及一般缺陷，以此評價公司內部控制的設計及運行是否有效。

3、內部控制評價報告

現場評價工作結束后，由審計部負責匯總內部控制評價工作結果，結合內部控制評價工作底稿等資料，起草內部控制評價報告，報經集團董事會審批后，會同年度財務報告一同對外報出。

風險控制方案 篇11

為深入貫徹落實廬陽區消防安全委員會工作部署和《市廬陽區推行基層消防安全網格精細化管理工作模式實施方案》要求，自20xx年5月起，在全鎮范圍內推行消防安全網格精細化管理工作模式，著力構建全鎮火災防控新格局，結合工作實際，特制訂此方案。

組織領導

鎮政府成立消防安全網格精細化管理專項工作領導小組：

組長：xx

成員：大楊鎮派出所，鎮綜治辦、安監辦、財政所等部門主要負責人為成員。領導小組下設辦公室

工作目標

20xx年底，全鎮70%的社區、行政村全面實行消防安全網格化管理。

工作安排

專項工作推進分三個階段、序時推進。

第一階段：培育試點

推進時間：20xx年5月20日至6月20日

實現目標：啟動試點培育工作，6月20日完成以鎮為“大網格”、以社區（村）為“中網格”、以居民小組為“小網格”的三級網格體系的試點培育工作，初步試點村定為大楊村委會。全面開展“四個一”工作，助推試點培育，即對各級網格負責人員進行一次培訓，壯大消防安全網格管理“明白人”隊伍；對各類消防安全管理制度進行一次全面梳理，建立健全各項規章制度，明確工作職責和任務目標；對網格內單位進行一次地毯式檢查，逐一檢查登記、建立臺賬，消除火災隱患；對各級網格管理、工作人員，組織開展一次滅火和應急疏散預案演練，提升抗御火災整體水平。

第二階段：分類推廣

推進時間：20xx年6月21日至12月31日

實現目標：要按照廬陽區消防安全委員會《市廬陽區推行基層消防安全網格精細化管理工作模式實施方案》并結合第一階段工作開展成效和經驗，及時總結，推廣經驗做法，在培育試點的'基礎上，全面推廣網格化管理模式。在分類推廣中，要嚴格按照“四個一”工作模式，對轄區內各社區（村）逐一進行達標幫扶，確保完成工作目標。

第三階段：全面鞏固

推進時間：20xx年1月1日至3月31日

實現目標：集中組織對前期工作進行“回頭看”，進一步查找不足、落實整改、提升水平。要重點督促各網格單位持續開展“四個一”工作。

工作要求

(一)提高認識，加強領導。推行消防安全網格精細化管理工作是我鎮著眼當前經濟社會快速發展和消防安全總體形勢做出的重大戰略工作部署，是全面推進我鎮“防火墻”工程建設，提高全鎮社會火災防控整體水平的必要舉措。鎮相關部門和各村（居）要把推行消防安全網格精細化管理工作模式作為當前的中心任務，提高認識，加強領導，不斷增強做好此項工作的緊迫感和責任感。層層分工，層層落實，確保專項工作落到實處。

(二)細致謀劃，序時推進。要嚴格按照上級工作部署和要求，細化任務，區分層次，突出重點，密切配合，扎實推進，做到嚴之又嚴、實之又實、細之又細，務求專項工作高效圓滿完成。保證各項工作措施落到實處。要嚴格網格化管理建設標準，認真履行工作職責，高標準、嚴要求推進專項工作。

風險控制方案 篇12

夏季是食品安全、消防安全以及溺水等各類安全事故的多發、易發期，為扎實做好我校夏季安全工作，徹底排查整治各類安全隱患，預防和遏制各類安全事故的發生。按照縣教育局決定6月份《在全縣中小學幼兒園開展夏季安全大排查大整治活動》的要求。特制定本方案。

一、時間安排

20xx年6月1日至6月30日。

二、排查整治內容

（一）消防安全：以宿舍、食堂、教室、樓道、圖書館等人員密集場所為重點，著重排查消防安全責任制落實、日常防火檢查巡查、建筑消防設備設施和安全出口及疏散通道是否符合要求、應急疏散預案制定及演練情況；排查學校的線路是否規范、是否存在老化現象以及跳閘器等防護設施是否安全有效等。

（二）防溺水工作：重點檢查預防中小學生溺水宣傳教育落實情況；提醒家長履行監護職責情況，特別是教育部印發的《致全國中小學生家長的一封信》發放、回執回收情況；預防中小學生溺水安全管理情況，重點是會同鄉鎮、村莊對轄區河道、池塘等危險水域排查整治情況，在危險路段、水域設置警示牌、設置防護設施情況等。

（三）自然災害防范：以校舍安全和汛期安全為重點，著重檢查防范洪災、泥石流、雷電、強風等重大自然災害有關措施和制度的落實情況，防災減災知識和技能教育開展情況。

（四）危險化學品安全：以學校實驗室為重點，著重檢查實驗室人員管理以及有毒有害實驗用品購買、領用、登記制度落實情況，實驗設施設備安全運行情況。

（五）校園及周邊環境治理：以校園安保體系建設為重點，著重檢查門衛制度、人防、物防、技防、值班巡查、校外人員及車輛管理、突出矛盾隱患排查等情況。學校周邊治安、交通、經營秩序等方面存在的安全隱患，校車行駛路線上可能引發交通事故的安全隱患等情況。

三、方法步驟

本次檢查采取各班、功能室自查和學校督查相結合的方式，對全校的夏季安全進行一次徹底的排查整治。檢查共分三個階段進行。

第一階段：自查階段（20xx年6月1日-6月7日）。各負責人對學校的每個部位、每個區域特別是重點部位和重點區域進行一次拉網式的排查，務求排查不放過一個部位，不遺漏一處隱患，做到全覆蓋、無縫隙。對檢查出的各類隱患，要逐條逐項建立工作臺帳，定整改時間、定整改責任人、定整改措施，務求各類安全隱患及時妥善解決。

第二階段：督查階段（20xx年6月8日-6月21日）。

學校將按照班子成員分工，組織督察組，對照檢查細則（細則附后），對學校的'夏季安全工作進行全面督查。督查結束后，督查組不僅要現場反饋督查情況，而且要對排查出來的安全隱患逐項下發整改通知書。責令其限期整改。

第三階段：整改驗收階段（20xx年6月22日至6月30日）

排查是基礎，整改是關鍵。對一些突出的、整治難度較大的安全隱患，校長要親自掛帥，投入組織足夠的人力物力，全力進行整改。

四、工作要求

（一）高度重視，強化領導。要本著對黨對人民群眾高度負責的態度和對學生極端負責的精神，進一步明確“誰主管、誰負責”和“一級抓一級、一級對一級負責”的安全管理原則。各督查組要本著實事求是、認真負責的態度，排查工作既要做到從嚴從細，又要做到公正公平、不偏不倚、有理有據。要專門組織人員對學生宿舍安全進行拉網式大排查、大整治，及時消除安全隱患，確保學校師生安全。

（二）加強督查，落實整改。一是各督查組要按照誰檢查、誰簽字、誰負責的總體要求，按照“四不放過”（即：事故原因不查清不放過、責任人員未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受到教育不放過）的原則，對排查出來的問題，各檢查組要及時下發整改通知書；二是要堅持排查整治一抓到底，各分包領導為整改責任領導，負責督促落實整改工作臺賬，建立銷號工作制度。三是學校要迅速建立整改工作臺賬，定整改措施、定整改時限、定整改責任人。要切實擔負起第一責任人的職責，親自部署，周密安排，確保各類安全隱患及時整改到位。四是各責任人要把夏季安全大檢查大整治作為一項中心工作，積極深入學校認真開展排查、整治，并督促學校全力做好安全隱患的整改工作。

（三）注重宣傳，營造氛圍。要充分利用各種媒體，及時宣傳報道先進典型和經驗。學校也要采取多種方式，對夏季安全大排查、大整治活動進行廣泛宣傳，營造活動良好氛圍，積極爭取師生、家長、社會和其他有關部門的參與和支持，全力推進夏季安全大排查、大整治活動的扎實有效開展。

（四）嚴明紀律，強化責任追究。安全責任重于泰山。要嚴格落實安全責任追究制和一票否決制，切實強化責任落實。凡因排查不認真、不徹底，出現安全隱患漏查、漏報，并導致安全責任事故發生的，督查組要和責任人共同承擔責任；對態度消極，整改工作不主動、不落實的人，要通報批評并限期整改。凡因整改不力而引發責任事故的，堅決對直接責任人依法依紀嚴肅處理。

風險控制方案 篇13

摘要:近年來，隨著《內部控制基本規范》《內部控制應用指引》《內部控制審計指引》的頒布，我國內部控制制度實踐和理論都得到有效的發展。會計內部控制作為內部控制的一個重要組成部分，在內控中發揮著重要作用。本文在對會計內部控制存在的問題進行分析的基礎上，從會計系統、內控機制等方面提出相應的改進措施，以期對實際工作提供有益的幫助。關鍵詞:會計內部控制控制機制管理機制

隨著社會的發展，時代的變革，我國社會的經濟環境以及企業間的競爭也在不斷的改變和加劇，在這種日新月異的大環境下，企業會計管控方面也有很多問題浮出水面，嚴重影響了企業的發展以及經濟的增長，甚至危及企業的生存和經濟的安全。作為企業管理重要的組成部分，會計內部控制存在的問題是亟待解決的課題。

一、會計內部控制存在的問題

(一)企業發展迅猛，會計內部控制很難及時適應

目前市場發展迅速，競爭激烈，企業為了在這個大環境中躋身而上，不得不采取一系列的方針和策略來提高自身競爭力，很多企業為了在競爭中處于不敗之地擴大自己的.勢力，會采取一系列的策略：例如將其他中小企業收購，擴大經營范圍，增設管理部門或開辦分支機構等，但是這些計劃的實施雖然有利于企業自身的快速發展，但是企業會計的內部控制會出現很多問題，導致很多會計事項失去控制的作用，甚至給企業帶來不同程度的經濟損失。

(二)企業會計基礎工作不規范，會計信息失真

通過對各企業會計提供的資料進行偵查，發現很多企業會計基礎工作存在不完善、不規范的現象。特別是近幾年來，會計憑證填制、審核不嚴，缺乏有效原始資料的支持；票據保管使用沒有專門制度約束，票據管理不嚴；銀行賬戶開設、使用、撤銷沒有授權制度，存在賬外賬，私設小金庫；為了少數股東利益，上市公司粉飾報表，導致會計信息嚴重失真的現象頻繁出現。

(三)會計管理職能缺失，企業決策失誤

很多企業重視眼前的利益，一心為了將經濟搞活，便采取擴大經營范圍，拓展業務等方式，但是缺少必要的可行性研究和論證，導致偏離主業，盲目擴張，致使企業資金鏈斷裂，甚至破產。也有企業會計內部控制制度設計的不規范不完善，沒有對購銷環節中的職責進行嚴格的規定和區分，致使企業很多存貨在發出時，并沒有按照規定的手續辦理，也沒有第一時間與會計部門溝通，做好核對工作，最終導致多年的積壓存貨越積越多，不能得到妥善的處理，最終為企業造成嚴重的損失。

(四)崗位設置不科學，企業各崗位越權行為嚴重

由于很多企業的崗位都沒有進行科學、合理的設置，在設置崗位時，沒有對崗位的職權范圍進行清晰明確的界定，這樣便導致很多工作人員不能認真、正確的履行好自己的職責，這種狀態的直接結果便是導致會計人員分工中的“內部牽制制度”不能很好的發揮其約束和監督的作用，失去其效用，加上企業高層管理人員并沒有落實好企業的管理工作，而是出現很嚴重的越權行為，對于正常的審批程序不按規范進行，而是濫用職權，中飽私囊，徇私舞弊，為企業帶來了經濟損失。

二、改進企業會計內部控制的措施建議

會計內部控制是企業管理重要的組成部分，直接影響著企業經濟效益水平。本文針對目前會計內部控制存在的問題，找到解決問題的突破口，有的放矢對會計內部控制提出如下改進措施：

(一)建立科學、有效的會計系統，從而健全企業會計內部管理機制

建立一個科學、有效的會計系統對于健全企業會計內部的管理機制十分重要。會計系統能夠對企業所有的交易如實的記錄，也能夠對每一次交易進行詳細真實的描述和記錄，可以對企業的所有交易進行查詢，直觀，簡單，而且可以根據不同的性質，在會計報表上做出適當的分類，通過這樣的方式更加方便查找和分析。所以建立科學、有效的會計系統可以對交易的價值把握的非常準確，是企業做出決策的依據。

(二)完善和健全企業會計內部控制機制

對企業會計內部控制機制進行健全和完善，挑選出不相容的職務，并將其徹底的分離開來。確立好該控制機制后任何工作人員必須無條件遵守，嚴格執行，依據分離不相容職務的控制原則，對會計及相關的工作職務進行科學、合理的設置，對每一個領域的工作職責進行清晰明確的界定，不出現含糊的地方，讓每一位員工都清楚了解到自己的職責權限，通過這樣的方式，對會計內部控制按部就班的實施，可以為企業資產的安全性、真實性以及完整性做出貢獻。

(三)建立授權批準制度并對其進行嚴格的控制和約束

這一改進措施的提出主要是針對于企業內部的高層管理者，為了督促各管理者在授權范圍內行使職權，杜絕徇私舞弊、中飽私囊的不良現象發生。建立授權批準制度，要求審批人在進行審批時，嚴格按照授權批準權限來執行，不能越權，經辦人也必須在授權范圍內，一旦出現審批人越權的現象，經辦人有權利拒絕辦理業務，此時經辦人應立即與上級溝通，并向上級授權部門報告核實。

三、結語

企業要對會計內部控制存在的問題高度重視，采取相應的改進措施來迎合新形勢下企業的發展，對會計內部控制機制不斷的強化，提高會計及相關工作人員的經濟業務能力，嚴格約束企業所有職員遵守會計內部控制程序，確保經濟活動資料的真實性和完整性，提高會計信息質量，推動企業發展。

風險控制方案 篇14

根據集團公司《公交車輛安全隱患排查與治理工作方案》結合公司實際情況，特制定本方案。

一、工作目標

通過對公司車輛技術性能、安全性能的隱患排查，徹底整改存在的安全生產隱患，減少發生事故的必然因素，真正做到向管理、向安全要效益，同時提升公司排查和治理隱患能力，覆蓋面100%，排查整改率100%，防止各類事故發生。

二、領導機構

為保證此次隱患排查與整改工作有序進行，不流于形式，特成立公司安全生產隱患排查與治理工作領導小組。

組長：

副組長：

成員：

三、排查與治理工作分工

（一）20路營運車輛的高低壓電表、剎車系統、轉向系統、輪胎、燈光、滅火器、逃生錘等隱患排查，治理由陳飛、蒙忠文負責。

（二）11路營運車輛的高低壓電表、剎車系統、轉向系統、輪胎、燈光、滅火器、逃生錘等隱患排查，治理由王志、溫龍聰負責。

（三）維保車間設備、工具、充電場設備（變壓器、整流柜、配電柜、環網柜、充電柜、電池平衡儀）60輛車（電機、電容、電池）充電設備連接高低壓電纜，配件倉庫等隱患排查治理由姜小華、鄭劍鋒負責。

（四）停車場應急滅火器、消防水栓、應急沙堆、避雷設備、排水通道、監控視頻、停車安全通道、安全警示標語、辦公區域、保安工作情況等隱患排查治理由桂文斤、林鴻彬負責。

（五）點鈔室門窗、保險柜、電線線路、下箱工具等隱患排查治理由楊亞香負責。

（六）11路、20調度室門窗、電線、用電設備線路管理的三檢日記、報修登記、60臺車隱患復查與治理由鄧亮、劉海燕負責。

四、時間安排

（一）各部門的隱患排查（8月13日-8月18日）

各部門的隱患治理（8月18日-8月23日

（二）各部門的應急處置能力培訓（8月23日-8月26日）

（三）各部門的`驗收總結（8月26日-8月28日）

（四）公司的檢查總結匯報（8月28日-8月30日）

五、工作要求

（一）各部門領導要切實組織好此次的隱患排查、治理工作，結合百日安全大檢查活動及集團公司要求，按公司具體實施方案抓好落實，檢查不留死角，隱患治理要徹底，要認真負責，使此項工作達到效果。

（二）公司對各部門的檢查要較真，要真正發現管理問題，要真正治理問題，要真正追究責任問題。

風險控制方案 篇15

為落實中央、省、市工作會議精神，切實防范化解政府債務風險，結合龍華山辦事處實際，特制定本工作方案。

一、工作目標

總目標：到期政府債務償還率100%，政府債務率控制在80%以下，無違規舉債。

二、工作任務

（一）加強債務化解領導，明確工作專班職責

龍華山防范化解政府債務風險工作領導小組由辦事處主任為組長，常務副主任為副組長，成員單位包括財政、審計、統計、財辦、綜治、管理區、金融部門等部門（單位），根據工作需要可以適時調整成員單位。領導小組下設辦公室，抽調各有關單位財務人員，組建工作專班，負責具體日常工作。提高思想認識、明確職責、各司其職，形成由主要領導負責的工作推進機制，逐項分解工作目標，確保工作順利實施。

（二）全面排查債務底數，鎖定債務性質數據

1、全面清理債務及相關資產。落實清理全辦債務及資產情況，按時上報市財政局。

2、開展專項審計。如實提供相關債務資料，接受市審計局的審計。

3、實行債務信息季報制度。每季度次月7日前將債務報表上報市財政局，對風險進行預判，發現問題迅速上報。

（三）規范政府債務管理，建立健全制度機制

1、配合市級完善管理制度。

2、規范舉債行為。

3、遵守相關規定?？刂仆顿Y項目計劃、控制債務規模和債務率、杜絕新增債務。

4、加強預算管理。按市財政局要求，強化債務收支和財政支出責任管理。

（四）統籌全辦各類財力，穩妥化解存量債務

1、明確責任主體。辦事處承擔全辦債務償還的責任。

2、制定償債規劃。制定全辦3年償債規劃和工作方案，報送市財政局。

3、落實償債資金。采取開源節流抓增收、清理資產補收入、強化招商穩增收等手段，籌措各類資金，化解存量債務。

4、建立債務審計認定和交接制度。在市委組織部的監督下，辦事處主要負責人調整時，如實提供債務資料，辦理債務認定和交接，明確劃分離任者和接任者經濟責任。

（五）控制遏制各類債務，完善債務管理制度

1、嚴格控制新增或有債務。嚴禁以任何形式為任何單位和個人債務提供擔保。

2、堅決遏制隱性債務。不搞違規舉債的項目建設；招商引資要有所為，有所不為，不搞貼錢賺吆喝的面子項目。

3、嚴格履行公益性項目申報手續。

4、提高一般公共預算和政府性基金預算綜合財力，拓展承債空間。加強稅收征管，做到應收盡收。

5、推動政府職能由“建設型”向“服務型”轉變。改變地方政府作為地方基礎設施建設最大供給方的局面，創新公共服務供給機制，規范、合理、有效地運用專項建設基金、政府和社會資本合作（PPP）、政府投資基金等新型模式，堅持市場化運作，充分發揮財政資金的杠桿作用，嚴格劃分財政支出邊界，地方政府依法依規承擔相應責任。

6、按照債務分類管理原則，搭建信息化平臺，建立符合債務管理需求的國有公司債務信息化系統，增強信息化管理平臺功能。按月報送債務數據的變動情況，確保債務報送信息的`的準確性、及時性和完整性。通過對債務規模、結構和安全性的動態監測和評估為債務管理決策、風險預警和考核機制的完善提供堅實的數據基礎。

三、工作要求

（一）提高思想認識。根據《中華人民共和國預算法》和《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》中關于違法違規舉債問責的相關規定，對脫離實際過度舉債、違法違規舉債或擔保、違規使用債務資金、惡意逃廢債務等行為，追究相關責任人責任。

（二）加強協調溝通?；鈧鶆诊L險是一件事關經濟社會持續健康發展的大事，全辦上下要密切配合支持，主動加強溝通協調，用發展的眼光和魄力去看待問題、解決問題。對推進過程中存在的困難和問題，要及時反饋，主動出謀劃策，合力推進各項工作。

（三）嚴肅財經紀律。財經紀律是財經工作中必須遵守的行為準則，是化解債務風險工作取得成效的重要保障。全辦要時刻嚴守國家財經法律法規和制度規定，建立健全風險管理制度，重點圍繞資金使用、資產管理等環節加強內部控制力量，防止國有資產流失。

（四）強化工作督查。主動接受人大和社會監督，定期向社會公開政府債務限額、舉借、使用、償還等情況。接受市審計部門的債務審計監督和財政部門對地方政府違規舉債及債務風險的監控力度。全辦也要不定期組織力量開展檢查，確?；瘋胧┞鋵嵉轿弧ぷ鹘M織領導不力、自查自糾不認真、長效機制不健全的，要給予通報批評并責令整改。

（五）嚴格責任追究。通過考核問責機制，強化債務人的風險意識和責任意識。對于政府債務，實行定性和定量相結合，重點考核債務償還、計劃執行、資金使用效率、債務規模占可變現資產的比例、對外提供擔保額度占總（凈）資產比例等指標，促進化解存量債務，控制增量債務和提高債務資金運行績效?？己私Y果納入政績綜合考核體系，作為評價、考核領導班子和領導干部工作實績的重要指標。對在工作中作風不實，敷衍塞責的人員，由辦紀委追究相關責任人的責任。